关于做好打消非股票经纪公司会员股票(stock)经
分类:政治专栏

发文单位:中国中国证券监督管理委员会

文  号:香港证肆股票(stock)交易监督委员会期字[1998]20号

文告日期:1998-9-18

进行日期:1998-9-18

生效日期:2003-12-20

外市、自治区、直辖市、安顿单列市证券管理办公室(中国证券监督管理委员会),各期交所:

  为健全贯彻落实国务院《关于更进一竿整顿和行业内部股票商店的布告》(国发〔壹玖玖陆〕27号)精神,稳当管理撤除非证券经纪公司会员股票(stock)经纪业务的有关事宜,确认保障客商资金安全,达成平稳对接,现就关于事项文告如下:

  一、自文到之日起,各非证券经纪集团会员不得再接受新客商,不得报名新的代理交易编码,要在1996年一月31方今了结全体股票经纪业务,或将经纪业务稳固移至股票经纪集团。

  二、各非证券经纪公司会员要选派专人负担客商资金清理并辞退工作,不得无故拒绝顾客的出金须要。在与客商结清经纪业务后,退还全体客商保险金,撤废代理帐户,撤废经纪左券。

  三、外地囚系部门要拉长现场禁锢,逐家检查非期货(Futures)经纪公司会员的工本调度、客户保障金存放、代理持仓额等状态,催促非股票(stock)经纪集团会员及时清理并辞退客商有限支撑金,了结股票经纪业务。同临时候,要接纳有效措施,幸免爆发挪用顾客保障金及其他恶性事件。

  四、各期交所应逐步检查非期货经纪公司会员的当天交易景况、持仓情形和保障金余额,开采异常及时管理。要将本文告精神传达到每三个会员,并由此会员传到达每贰个顾客。

  各市拘押部门、期交所、非股票(stock)经纪公司会员应合营,积极稳当地压实职业。外省软禁部门应于每月末书面向笔者会告诉一次工作进展意况,开掘难点,及时交换处理。遇有迫切突发事件,急迅向中中原人民共和国中国证券监督管理委员会和地点政党告诉,及时采用措施,消除危害,保持平稳。

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